压实券商责任 深化科创板适当性管理

时间:2019-09-19 来源: 国内新闻
上海证券交易所副总经理李波在第二次投资论坛上表示,随着改革开放,中国资本市场不断发展壮大。在此过程中,投资者维持整个资本市场的生态运作。替代状态。服务于国家战略和人民利益,有效保护投资者特别是中小投资者的合法权益,关系到资本市场的健康稳定运行。

Cianbo指出,在加强投资者保护的前提下,成为全球金融市场发展和监管改革的共识,通过国际经验,适当的管理已成为证券市场监管和投资者保护的有效机制。在国际证监会组织(IOSCO)于2013年初发布的《关于销售复杂金融产品的适当性要求》报告中,针对雷曼事件引发的争议,进一步明确了证券服务机构向投资者出售复杂金融产品的适当性问题。目前,“适当性”已经从最初的行业协会自我监管发展到监管规则并得到司法判决的确认。

他介绍说,目前,中国的资本市场适宜性管理体系日趋完善。近年来,在中国证券监督管理委员会的领导下,上海证券交易所坚持将投资者的合法权益融入各种业务线和工作环节,充分发挥交易所的作用和优势。资本市场的基础设施,并继续促进投资者的适当管理。维权工作。十多年前,上海证券交易所开始积极探索和广泛开展相关管理工作。 2008年,公布了个人投资者行为准则。 2013年3月,《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》被发布并实施为上海证券交易所适当性管理的管理规则。

Cianbo强调,随着沪港通,股票期权,Huluntong和科创董事会等创新业务的推出,上海证券交易所制定了适当的适当性规范,以“筛选”合适的投资者参与交易和加强参与创新业务。保护投资者权利。目前,科技委员会已开放一个多月,以进一步引导投资者参与科技投入。在这次重大改革中,上海证券交易所借鉴了过去适当业务创新管理的有效经验,结合科技企业的共同业务。新模式,快速技术迭代,业绩波动和相对较大的操作风险,考虑到国内投资者的结构和行为特征,全面评估和确定科技板块适当管理的条件和要求,并严格执行实施。

首先,为配合业务进展,继续深化科技板的适当管理。建立科学技术管理的综合制度框架,全面规范证券公司参与科技委员会的“准入门槛”,严格防范“放权”。二是严格执行执行,压力要求契约证券公司的相应责任。该公司继续在全国范围内举办30多场商业培训。在中国证监会的指导下,与各派出机构合作,对科技板块的适当管理进行了自查和专项现场检查,督促证券公司进行风险披露。三是开展深入研究,广泛听取市场意见和建议,及时回应市场关注。监督证券公司做好参与科技板块交易的高级投资者的相关工作,加强适当的风险管理,如投资者开立保证金交易和证券账户的特殊风险警示。

微博表示,随着资本市场各项改革的稳步推进,适当管理等投资者权益保护将面临更多新情况和新考验。未来,上海证券交易所将继续深化适当的管理体制建设,推动差异化,专业化,差异化的证券期货机构的发展,同时加强适当的管理,全面提高行业的能力和水平。为实体经济服务,为投资者服务。

(文章来源:证券时报)

(编辑:DF353)

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